CVM multa a SLW em R$ 200 mil

Xerife do mercado considerou que a corretora apresentou falhas no controle de prevenção à lavagem de dinheiro


A corretora SLW foi multada em R$ 200 mil pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), na tarde desta quarta-feira 4, por falhas no controle de prevenção à lavagem de dinheiro.

Além da corretora, o colegiado julgou Pedro Sylvio Weil, diretor responsável pelas operações de mercado de capitais da SLW entre 2006 e 2009, que também foi multado, em R$ 50 mil.

O colegiado entendeu que a corretora infringiu instruções da CVM ao não monitorar as operações de um cliente que se mostravam incompatíveis com seu patrimônio e rendimento declarados entre 11 de abril de 2006 e 12 de junho de 2009, além de manter o cadastro deste cliente desatualizado.

Também considerou que a SLW não comunicou a CVM sobre os indícios de lavagem de dinheiro. Já Weil foi multado por não ter sido cuidadoso com as informações.

Os acusados poderão apresentar recurso ao Ministro de Estado da Fazenda.